银行内部合规部门,咨询性文件,巴塞尔银行监管委员会/梅明华(译

[ 梅明华 ]——(2004-9-3) / 已阅39109次

巴塞尔银行接管委任状

商议档案

银行内幕合规部(转化)

英文原文可参阅:

这份档案是2003年10月照片的。,假设持保留态度,请于2004年1月31新来使求助于。

布边
小引
合规机关的界说
董事会在银行合规经营击中要害功能
基频的1
高级经营权杖在银行合规经营击中要害功能
规律2
基频的3
信守机关应依照的少量的基频的

规律四
孤独分配现象
规律五
功能
规律六
合规机关职员
规律七
规律八
跨境成绩
规律九
与银行内幕审计的相干
规律十
与表面权杖的相干
规律十一

巴塞尔银行接管委任状奖学金获得者事务工作组成员名单
主席:Dr. Arnold Schilder兴旺的晚期 荷兰银行,阿姆斯特丹
工作组成员名单(简报)

欢送对本商议档案显露身份。假设持保留态度,请于2004年1月31新来使求助于。至坐落在国际清算银行的巴塞尔银行接管委任状秘书之职,地址为:瑞士巴塞尔,BH-4002。您也可以经过以下方法使求助于您的看:电子邮件baselcommittee@ ;描写:+41612809100。您的论文将不熟练的在BIS网站上颁发。

小引
1. 巴塞尔银行接管委任状(以下约分为“委任状”)一向往处理银行接管成绩和鼓舞银行的经营水平,职此之故,委任状现颁发这份商议档案,议论银行合规机关(合规) function )的相关性成绩。银行合规机关的功能首要是助手经营层。 风险)。在这一点上提到的合规风险是指:违背法度或法规查问的制裁风险、筑损害的风险和银行未能信守所其中的一局部申请、法规、行动守则和相关性惯例基准(统称为LA)、排成等级和基准和银行名誉的风险。。偶然,合规风险亦指诚信的风险(完整性) 风险),由于银行信誉与其诚信和合理的交通毫不相关性。。心甘情愿的接管机关的接管查问,银行强制的采取无效的合规策略性和顺序。,确保法度激怒法度、当排成等级和基准产生时,银行主管可以采取合适的的办法加以改造。。
2. 信守法度、排成等级和基准有助于蜜饯银行的信誉。,适合银行客户、银行对推销和全社会的请求。不顾法度、排成等级和基准一向是独一无二的的要紧的。,在过来几年里,合规风险经营正发生越来越正式。,并适宜独一无二的的风险经营基准(风险) management 纪律)。
3. 作为银行的根本指导者,这份档案因为银行接管机构的角度。,解说合规机关在银行一套击中要害位和功能。本档案论述的基频的是遍及恳求的。,只是它们强制的在假设的的法度和规章有木架的内恳求。论将存入银行C的一套建筑学与工作排序,同业往来在明显背离。。局部银行合规机关采取集合经营打字。,占有合规权杖都集合在独身合规机关。;只是,少量的银行的合规机关采取疏散经营打字。,其职员散布在差别的业务机关。。数量庞大的数量庞大的银行曾经发觉了独身片面主持的人(a) group compliance 军官)。在少量的银行,法度机关可以孤独承当商议功能。。差别法度制度下,RESP的一套建筑学和排序有数量庞大的数量庞大的差别之处。。在某个法度制度中,合规机关强制的承当必然的法度工作和工作。;在少量的州的法度体系中,合规机关则无同类的工作和工作。
4. 委任状正式获知,就任何人假设的州就,银行发现合规机关的打字支持物多种因子,譬如银行的上胶料、企业单位的混合度数、将存入银行务的财产与地区散布。只是,不拘银行的合规机关什么一套,银行应依照以下两个基频的:(1)银行合规机关的功能应不隐瞒的;(2)银行合规机关及其权杖应孤独。。

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